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中加聚诚纯债债券型证券投资基金        托管左券  基金管制东说念主：中加基金管制有限公司  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司  鉴于中加基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，拟募皆集加聚诚纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于中加基金管制有限公司拟担任中加聚诚纯债债券型证券投资基金的基 金管制东说念主，江苏银行股份有限公司拟担中加聚诚纯债债券型证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确中加聚诚纯债债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的职权义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《中加聚诚纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的相应术语 具有换取的含义。若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金管制东说念主   称呼：中加基金管制有限公司   住所：北京市顺义区祥和镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   莳植日历：2013 年 3 月 27 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织款式：有限背负公司   注册老本：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：合手续计划   研究电话：400-00-95526 （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时辰：2007 年 1 月 22 日   批准莳植机关和批准莳植文号：中国银监会 B0243H232010001   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   计划范围：采纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 做事及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客应允、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和撑合手辘集资金相信计划；提供保障箱业务；办理委派存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信拜访、商议、见证业务；网上银行；经银行 业监督管制机构和研究部门批准的其他业务。   注册老本：183.51 亿元东说念主民币   组织款式：股份有限公司   存续时代：合手续计划 二、基金托管左券的依据、方针和原则   本左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》（以 下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）及《中加聚诚纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火他研究轨则签订。   本左券的方针是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑合手、投资 运作、净值计较、收益分派、信息袒露及相互监督等研究事宜中的职权、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主谨守对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《基金合同》的相应术语具有换取 含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募 讲解书的轨则。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径哄骗监督权   （1）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市来去的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、场地政府债、次级债、可分离来去可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机 构债券、政府支合手债券）、同行存单、钞票支合手证券、债券回购、货币阛阓器具、 银行入款（包括左券入款、见知入款、按时入款和其他银行入款）等以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连轨则）。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可调动债券（可分离来去可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例适度，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应调理。   基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 初始履行。   （2）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下轨则： 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的 10％，十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例适度； 金钞票净值的 10％； 钞票支合手证券界限的 10％； 券，不得逾越其千般钞票支合手证券统统界限的 10％； 合前款所轨则比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除上述第 2）、10）、11）项外因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个往明天内进行调理，但中国证监会轨则的独特情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资计谋应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或调理上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适应门径后，则本基金投资不再受关连适度或按调理后的轨则奉行。   （3）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本左券的约定，对 基金投资谢绝行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、实践 适度东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联来去的，应当妥贴本基金的投资方向和投资计谋，谨守基金 份额合手有东说念主利益优先原则，珍惜利益打破，确立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱奉行。关连来去必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以袒露。枢纽关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适应门径后，则本基金投资不再受关连适度或按变更后的轨则奉行。  （4）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本左券的约定，对基 金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 场来去敌手的名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算花式。基金托管东说念主在收 到名单后 2 个职责日内电话或回函证实收到该名单。基金管制东说念主应按时和不按时 对银行间债券阛阓现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单 后 2 个职责日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管东说念主证实当日收效。新名 单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行 结算。   基金托管东说念主依据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主 参与银行间债券阛阓来去的来去敌手是否妥贴来去敌手库进行过后监督，如基金 管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓来去敌手名单 的，视为基金管制东说念主招供全阛阓来去敌手。 险，由于来去敌手资信风险引起的亏损,基金管制东说念主应当负责向关连背负东说念主追偿， 基金托管东说念主不承担背负。基金托管东说念主仅根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行 间债券来去的来去敌手过火结算花式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制 东说念主莫得按照预先约定的来去敌手或来去花式进行来去时，基金托管东说念主有权实时书 面或以两边招供的其他花式提醒基金管制东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产 亏损的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇背负。  （5）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本左券的约定，对基 金管制东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定，细则妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否妥贴研究轨则进行监督。如基金 管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制 东说念主招供整个银行。   本基金投资银行入款应妥贴如下轨则： 银行入款业务账目及核算竟然切、准确。 签订书面左券，明确两边在关连左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑合手以及入款证实书的开立、传递、 撑合手等经由中的职权、义务和职责，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 关连左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管制、利率管制、支付结算等 的各项轨则。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金 钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、 基金收益分派、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等 进行监督和核查。淌若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并有权在 发现后阐发中国证监会。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东说念主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》过火 他研究法例、《基金合同》和本左券轨则的行径，应实时以书面或两边约定的其 他款式见知基金管制东说念主限期更正，基金管制东说念主收到见知后应实时查对，并以电话 或书面款式向基金托管东说念主反馈，讲解违纪原因及更正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制 东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托 管东说念主有权阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有枢纽违游记径，应立即阐发中国证监会，同期 见知基金管制东说念主在限期内更正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他研究轨则，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即见知基金管制东说念主，并实时向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去门径仍是收效的指示违背法律、行政法 规和其他研究轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管制东说念主， 并实时向中国证监会阐发。 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他研究法例、《基金合同》和本左券轨则，基金管制东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全撑合手基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据 基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行关连 信息袒露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑合手的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在轨则时辰内复兴并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管制、私自挪用基金钞票、 未奉行或无故延长奉行基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本左券过火他研究轨则的，应实时以书面款式见知基金 托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面款式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基 金管制东说念主应阐发中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应立即阐发中国证监会，同期 见知基金托管东说念主在限期内更正。 五、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则   （1）基金托管东说念主应安全撑合手基金财产，未经基金管制东说念主的指示，不得自行 运用、刑事背负、分派基金的任何钞票。   （2）基金财产应孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分竖立账户，孤独核算，分账 管制，确保基金财产的完好意思和孤独。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金管制东说念主负责与研究当事东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见知基金管制东说念主采 取循序进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管制东说念主应负责向研究当事东说念主追偿 基金的亏损。   （二）基金合同收效时召募钞票的考证   基金召募期满或基金管制东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额合手有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究轨则后，由 基金管制东说念主在法按时限内遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的沿途资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关连解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管制   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）基金银行入款账户的管制应妥贴《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民 币银行账户结算管制办法》、《东说念主民币利率管制轨则》、《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的花式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负公司进行证券来去资金的结算。 基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二 级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限背负公司 和银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管制 东说念主给予必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办 理结束后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金管制东说念主负责苦求基金参加全 国银行间同行拆借阛阓进行来去，由基金管制东说念主在中国际汇来去中心开设同行拆 借阛阓来去账户。     （2）基金管制东说念主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主左券， 左券蓝本基金管制东说念主保存。     （六）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托 管东说念主根据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按 研究法则使用并管制。     （七）基金财产投资的研究什物证券、银行入款按时存单等有价把柄的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑合手库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 实践灵验适度的本基金钞票不承担撑合手背负。     银行入款按时入款证实书等有价把柄由基金托管东说念主负责撑合手。具体撑合手事项 由两边另行签署《托管钞票投资银行入款业务管制事项左券》进行约定。     （八）与基金财产研究的枢纽合同的撑合手     由基金管制东说念主代表基金签署的与基金研究的枢纽合同的原件区分由基金托 管东说念主、基金管制东说念主撑合手，关连业务门径另有适度除外。除本左券另有轨则外，基 金管制东说念主在代基金签署与基金研究的枢纽合同期应尽可能保证合手有二份以上的 蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件，基金管制东说念主应 实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的撑合手期限按照国度研究轨则奉行。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得弯曲。 六、指示的发送、证实和奉行     （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权     基金管制东说念主应预先书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并轨则基 金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基 金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权见知应加盖公章。基金管制东说念主以传真或其他与 基金托管东说念主约定的花式发出授权见知后，以电话款式向基金托管东说念主证实，授权通 知自其上头注明的启用日历初始收效，该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权 文献并经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实 的时点为授权文献的收效时辰。   基金托管东说念主收到授权见知后，将签章和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权见知当日电话向基金管制东说念主证实。   基金托管东说念主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管 东说念主收到的传真件或扫描件为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及 关连操作主说念主员之外的任何东说念主透露。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东说念主的签章。   （三）指示的发送、证实和奉行的时辰和门径   基金管制东说念主应按照《基金法》过火他研究法例、《基金合同》和本左券的规 定，在其正当的计划权限和来去权限内发送指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权见知”细则的有权发送东说念主代表基金管制东说念主用传真、邮件或电 子指示的花式向基金托管东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主 证实指示内容。凡指示以传真或扫描件款式发出的，则指示蓝本由基金管制东说念主保 管，基金托管东说念主撑合手指示传真件或扫描件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到 的划款指示传真件或扫描件为准。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但应实时见知基金管制东说念主，由此形成的亏损， 由基金管制东说念主负责抵偿。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的 划款处理时辰。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求当 天某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时（职责时辰为   同行阛阓债券来去见知单通过传真、邮件或两边招供的花式发送给基金托管 东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授 权见知”轨则的方法证实指示的灵验后，方可奉行指示。指示奉行结束后，基金 托管东说念主应实时见知基金管制东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管制东说念主的授权文献对指示 进行口头相符性的款式审查，对其确切性不承担背负。   对于在上交所固定收益平台和在深交所空洞左券来去平台来去的、实行“实 时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管制东说念主应在来去 日 14：00 将划款指示发送至基金托管东说念主。   因基金管制东说念主指示传输不足时或基金头寸不足，甚至资金未能实时划入中国 证券登记结算有限背负公司所形成的亏损由基金管制东说念主承担，包括抵偿给基金托 管东说念主、本基金认定的径直亏损。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主妥贴法律法例、                                  《基 金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝奉行。若基金管制东说念主超出上述时辰点给 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主将尽全力配合奉行，但基金托管东说念主不保证 当日或者完成。   （四）基金管制东说念主发送过失指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送过失指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息过失，指示中进军信息恍惚不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督 职能时，发现基金管制东说念主的指示过失时，有权断绝奉行，并实时见知基金管制东说念主 改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资指 令违背研究基金的法律法例、《基金合同》、本左券的轨则，如来去未收效，则 不予奉行独立即见知基金管制东说念主；如来去已收效，则以书面款式见知基金管制东说念主 限期更正，并阐发中国证监会。基金管制东说念主收到见知后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东说念主反馈，由此形成的亏损由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 法律法例、《基金合同》、本左券的轨则，应暂缓奉行指示，见知基金管制东说念主改 正。淌若基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权拒不奉行并向中国证监会阐发。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本尘寰隙形成未按照基金管制东说念主发送的正当合规且妥贴基 金合同和托管左券约定的指示奉行，给基金财产和基金份额合手有东说念主形成亏损的， 对由此形成的径直经济亏损负抵偿背负。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见知，注明启用日历， 同期电话见知基金托管东说念主。被授权东说念主员变更见知自其上头注明的启用日历起始始 收效,该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到被授权东说念主员变更见知并经电话证实的 时点。如早于，则以基金托管东说念主收到被授权东说念主员变更见知并经电话证实的时点为 被授权东说念主员变更见知的收效时辰。基金托管东说念主收到的传真件或扫描件与过后收到 的原件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件或扫描件为准。   淌若基金管制东说念主仍是灭亡或转换对指示发送东说念主员的授权，况兼书面见知基金 托管东说念主，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管制东说念主不承担背负。 七、来去及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货计划机构的圭表和门径   基金管制东说念主负责遴聘代理本基金证券/期货买卖的证券/期货计划机构。   基金管制东说念主应代表基金与被遴聘的证券/期货计划机构签订来去单元租用协 议。基金管制东说念主应实时将基金来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面款式见知基金托管东说念主，并在法定信息袒露公告中袒露关连内容。   （二）基金计帐交收的时辰和门径   因本基金投资于证券发生的整个场内、场社来去的计帐交收，由基金托管东说念主 负责根据关连登记结算公司的结算法则办理。基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据有 关法律法例及关连业务法则，签订《托管银行证券资金结算左券》，用以具体明 确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券来去资金结算业务中的背负。根据《中国证券 登记结算有限背负公司结算备付金管制办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司调理最低结算备 付金、结算保证金当日，在资金退换表中反应调理后的最低备付金和结算保证金。 基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负 公司细则的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所需的 现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管制东说念主的来去成交成果具体办理。实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金 托管东说念主的关连轨则经由奉行。   淌若因为基金托管东说念主本尘寰隙在计帐上形成基金钞票的亏损，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏损；淌若因为基金管制东说念主未预预知知基金托管东说念主加多来去单 元，甚至基金托管东说念主接收数据不完好意思，形成计帐差错的背负由基金管制东说念主承担； 淌若因为基金管制东说念主未预预知知需要单独结算的来去，形成基金财产亏损的由基 金管制东说念主承担；淌若由于基金管制东说念主违背法律法例、来去法则的轨则进行超买、 超卖等原因形成基金投资计帐疼痛和风险，基金托管东说念主发现后应立即见知基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责处罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他钞票形成的径直亏损由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应选择合理循序，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日 的投资来去资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，确保在 T+1 日 和深圳分公司的资金结算。淌若未谨守上述轨则备足资金头寸，影响基金钞票的 计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此 给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直经济亏损由基 金管制东说念主负责。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管制东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但应实时见知基金管制东说念主。基金管制东说念主 在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主妥贴法律法例、基金合同、本左券的指示不 得拖延或断绝奉行。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外袒露基金份额净 值之前，必须保证本日整个实践来去纪录与基金司帐账簿上的来去纪录十足一致。 淌若来去纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好意思或不确切，由此 导致的亏损由基金的司帐背负方承担。基金管制东说念主每一往明天以两边招供的花式 在当日沿途来去好意思满后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账花式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调动的资金计帐和数据传递的时辰、门径及托管左券 当事东说念主的背负界定   （1）基金份额申购、赎回的证实、计帐由基金管制东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金管制东说念主应将每个盛开日的申购、赎回、调动盛开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、调动盛开式基金的数据真 实性、准确性、完好意思性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管制东说念主指示实时划付赎回及调动款项。   （3）基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净 额交收”的原则，每个资金交收日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管制东说念主应在资金交收日 17:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净 应付额在资金交收日 16:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1）基金管制东说念主决定收益分派有预备并见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后依照《信息袒露办法》的研究轨则在轨则序论公告。   （2）基金托管东说念主和基金管制东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。   （3）基金管制东说念主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时辰。 八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入，由此产生的缺陷计 入基金财产。基金管制东说念主不错莳植大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主于每个职责日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金管制东说念主应每个职责日对基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证券监督 管制委员会对于证券投资基金估值业务的引导主张》、《企业司帐准则》过火他 法律、法例的轨则。基金管制东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将基金钞票净值 和基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按约定对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所已上市或已挂牌转让的有价证券，以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往明天后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往明天的市价 （收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化成分， 调理最近来去市价，细则公允价钱。      （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，如最近 往明天后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件 的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化成分，调理最近来去市价，细则 公允价钱。      （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（可转债除外），及第第 三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进 行估值，估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的， 按最近往明天债券第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或推选估值全价进行估值。如最近往明天后经济环境发生了枢纽变化或证券发 行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变 化成分，调理最近来去市价，细则公允价钱。      （4）已上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时代细则 公允价值。来去所上市的钞票支合手证券，领受估值时代细则公允价值。      （1）初度公开导行未上市的债券，领受估值时代细则公允价值。      （2）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况或不存在阛阓步履或阛阓步履很 少的情况下，则领受估值时代细则公允价值。 实践收款日历间及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。      合手有的银行按时入款或见知入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总和 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 价钱数据。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。      本基金应当按法律法例及监管机构发布的最新金融器具关连司帐准则轨则 进行钞票分类以及司帐核算。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的轨则或者未能充分贵重基金份额合手有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。      根据研究法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较成果对外给以公布。      （二）估值过失的处理      基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的循序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。      基金管制东说念主及基金托管东说念主应按照以下约定处理：      （1）估值过失类型      本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的间隙形成估值过失，导致其他当事东说念主遭逢亏损的，间隙 的背负东说念主应当对由于该估值过失遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直亏损按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓汇报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值过失处理原则 配合各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失背负方承担； 由于估值过失背负方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成亏损的，由估 值过失背负方对径直亏损承担抵偿背负；若估值过失背负方仍是积极配合，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失背负方应付更正的情况向研究当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。 况兼仅对估值过失的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值过失背负方仍应付估值过失负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或 不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则估值过失背负 方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求委派不妥得利的职权；淌若赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥得 利返还的总和逾越其实践亏损的差额部分支付给估值过失背负方。   （3）估值过失处理门径   估值过失被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： 原因细则估值过失的背负方； 行评估； 正和抵偿亏损； 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向研究当事东说念主进行证实。      （4）基金份额净值估值过失处理的方法如下： 金托管东说念主，并选择合理的循序糜烂亏损进一步扩大。 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （三）暂停估值的情形  （1）基金投资所触及的证券来去阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；  （2）因不可抗力甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （四）基金司帐轨制  按国度研究部门制定的司帐轨制奉行。      （五）基金账册竟然立      基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，区分独就地竖立、登录和撑合抄本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。      （六）司帐数据和财务预备的查对      两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账 册为准。   （七）基金按时阐发的编制和复核   基金管制东说念主应当在每年好意思满之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在轨则网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年好意思满之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度好意思满之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理花式为准。淌若 基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金 管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国 证监会备案。   基金托管东说念主在对季度阐发、中期阐发或年度阐发复核结束后，不错出具书面 或电子的花式证实，以备有权机构对关连文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该妥贴基金合同中收益分派原则的轨则，具体轨则 如下：   （1）本基金收益分派花式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派花式是现款分成；      （2）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      （3）本基金每份基金份额享有同瓜分派权；      （4）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；若《基金合同》 收效起火3个月可不进行收益分派；      （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第2 位，少量点后第3位初始舍去，舍去部分归基金钞票；      （6）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管制东说念主经履行适应门径后可调理基金收益的分派原则和支付方 式，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      （二）基金收益分派有预备的细则、公告与实施      本基金收益分派有预备由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 袒露办法》的研究轨则在轨则序论公告。 十、基金信息袒露      （一）守密义务      除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息袒露办法》、                                     《流 动性风险管制轨则》及中国证监会对于基金信息袒露的研究轨则进行袒露之外， 基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开袒露前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火 他不宜公开袒露的基金信息应予守密，不得向任何第三方透露。法律法例另有规 定的以及审计需要的除外。      如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：      （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被袒露、透露或公 开；      （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为顺从和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的号令决定所作念出的信息袒露或公开；      （3）因审计、法律等外部专科参谋人提供做事而向其提供的情况。      （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息袒露中的职责和信息袒露门径      基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息袒露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定花式和时限袒露的义务。      本基金信息袒露的文献，包括基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管协 议、基金居品贵寓节录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和 基金季度阐发）、临时阐发、清爽公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐阐发、 钞票支合手证券的投资情况、实施侧袋机制时代的信息袒露）及中国证监会轨则的 其他信息，由基金管制东说念主拟定并公布。      基金托管东说念主应按本左券轨则对关连阐发进行复核。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计后方可 袒露。      本基金的信息袒露公告，必须在中国证监会轨则序论发布。      （三）暂停或延长信息袒露的情形      当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金关连信 息：      （1）因不可抗力甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；      （2）基金投资所触及的证券来去阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；      （4）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。 十一、基金用度      （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中 一次性支付。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 研究基金托管东说念主协商处罚。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个职责日内从基金财产中 一次性支取。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 研究基金托管东说念主协商处罚。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的亏损；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的研究轨则不得列入基金用度的 名堂。      淌若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背研究法律法例的研究轨则和《基金合 同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解 释，淌若基金托管东说念主以为基金管制东说念主无正大或合理的事理，不错断绝支付。 十二、基金份额合手有东说念主名册的撑合手      基金管制东说念主可委派基金登记机构登记和撑合手基金份额合手有东说念主名册。基金份额 合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。      基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期好意思满并证实认购苦求后的基金份额合手 有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年临了一 个往明天的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑合手，并对基金份 额合手有东说念主名册竟然切性、完好意思性和准确性负责。      基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额合手有东说念主名册。      （一）基金管制东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》圮绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；      （二）基金管制东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；      （三）基金管制东说念主于每年临了一个往明天后 10 个职责日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；      （四）除上述约定时辰外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商 议一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名 册。      若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名 册，应按研究法例轨则各自承担相应的背负。 十三、基金研究文献档案的保存      基金管制东说念主应保存基金财产管制业务步履的纪录、账册、报表和其他关连资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连贵寓。      基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始把柄、记账把柄、基金 账册、司帐阐发、来去纪录和进军合同等，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。   基金管制东说念主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、左券传真给基 金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的研究文献。 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   （1）基金管制东说念主职责圮绝的条件   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：   （2）基金管制东说念主的更换门径 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管制东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究轨则在轨则序论公告； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的嘱托手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主研究的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责圮绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （2）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究轨则在轨则序论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究轨则在轨则 序论上纠合公告。   （四）新基金管制东说念主（或临时基金管制东说念主）接收基金管制业务或新基金托管 东说念主（或临时基金托管东说念主）接收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金 托管东说念主应连续履行关连职责，并保证不作出对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤的 行径。 十五、谢绝行径   本左券项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主不得存在以下情况或从事以下行径：   （一）《基金法》谢绝的行径。   （二）除作歹律法例及中国证监会另有轨则，托管左券当事东说念主用基金财产 从事《基金法》谢绝的投资或步履。   （三）除《基金法》过火他研究法例、                   《基金合同》及中国证监会另有轨则， 基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按研究法例规 定的花式公开袒露的信息，对他东说念主透露。   （五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主奉行指示留出饱胀时辰的情况下， 基金托管东说念主对基金管制东说念主妥贴法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或拒 绝奉行。   （七）基金托管东说念主暗地动用或刑事背负基金财产，但基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的正当指示、《基金合同》或托管左券的轨则进行刑事背负的除外。      （八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为合并东说念主，相互出资或者合手有股份。基金 托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上不相互孤独，其高档基金管制东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。      （九）《基金合同》投资适度中谢绝投资的行径。      （十）法律法例、《基金合同》和本左券谢绝的其他行径。      法律法例和监管部门取消或变更上述谢绝性轨则的，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行适应门径后，则本基金不受上述关连适度或按变更后的轨则执 行。 十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐      （一）基金托管左券的变更      本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。      （二）基金托管左券的圮绝      （1）《基金合同》圮绝；      （2）基金托管东说念主终结、照章被灭亡、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主接收基金托管业务；      （3）基金管制东说念主终结、照章被灭亡、歇业，被照章取消基金管制阅历或因 其他事由形成其他基金管制东说念主接收基金管制业务。      （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例轨则 的圮绝事项。      （三）基金财产的计帐      （1）基金财产计帐组      在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本左券的轨则连续履行保护基金钞票安全的职责。 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、 基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。3）基金 财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐门径 告出具法律主张书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到适度而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有预备，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。 十七、爽约背负   （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不妥贴约定的， 应当承担爽约背负。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的轨则或者《基金合同》和本托管左券的约定，给基金财产或者基 金份额合手有东说念主形成损伤的，应当区分对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同 行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿背负，对 亏损的抵偿，仅限于径直亏损。然则发生下列情况的，当事东说念主免责：   （1）基金管制东说念主和/或基金托管东说念主按照那时灵验的法律法例或中国证监会的 轨则手脚或不手脚而形成的亏损等；   （2）基金管制东说念主由于按照《基金合同》轨则的投资原则哄骗或不哄骗其投 资权而形成的亏损；   （3）不可抗力。   淌若由于本左券一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行径给基金钞票或基金投 资者形成亏损，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 亏损，则守约方有权向爽约方追索由此遭逢的整个径直亏损。   一方当事东说念主爽约，另一方在任责范围内有义务实时选择必要的循序，辛劳防 止亏损的扩大。莫得选择适应循序甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要 求抵偿。非爽约方因糜烂亏损扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管制 东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、适应、合理的循序进行查验，然则未能发现 过失的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金管制东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿责 任。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的循序甩掉或减弱由此形成的 影响。   （三）托管左券一方当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主形成亏损的， 应承担抵偿背负。   （四）由于基金管制东说念主未按照研究法律法例的轨则及《基金合同》和本协 议约定履行必要的审查、袒露及阐发义务，导致基金托管东说念主未能灵验履行监督 行径的，基金托管东说念主不因此承担任何背负。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管左券或者连续履行的，在最大限制地 保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本 左券。   （六）本左券所指亏损均为径直亏损。 十八、争议处罚花式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经 协商、统一未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济营业仲裁委员 会，根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师费由 败诉方承担。   争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续至意、勤 勉、尽职地履行基金合同轨则的义务，贵重基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之方针，不含港澳台立法）统带并从其解释。 十九、基金托管左券的效力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求召募本基金时提交的基金托管左券 草案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以中国证监 会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管左券的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐成果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。      （四）基金托管左券一式四份，除上报研究监管机构一式两份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主区分合手有一份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、研究法律法例等轨则协商办理。 【本页为《中加聚诚纯债债券型证券投资基金托管左券 》签署页，无正文】 基金管制东说念主：中加基金管制有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订时辰：   年   月   日 基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订时辰：   年   月   日 签订地点：